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证监会有大动作 从严从快从重查办 打击这几种行为
央视财经 2021-07-19 10:21

  为贯彻落实中办、国办发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,近日,证监会集中部署专项执法行动,集中打击财务造假、资金占用、违规担保及操纵市场、内幕交易等严重违法行为,依法从严从快从重查办16起重大典型案件。目前,相关调查工作已经全面展开。

  证监会:专项执法行动启动16起重大典型案件正在查办

  16起案件主要涉及:

  一是严重侵蚀市场诚信基础,破坏信息披露制度严肃性的案件。包括通过虚构存货及贸易业务实施系统性财务造假,滥用会计准则和会计政策虚增利润,利用多种手段粉饰公司业绩等。个别公司屡次涉案违法,少数董事、监事、高管人员违背对公司的忠实义务,为掩盖资金挪用组织、策划财务造假。

  二是严重侵害上市公司利益,影响上市公司质量提升的案件。包括上市公司实际控制人、大股东等长时间巨额占用上市公司资金、违规担保等,有的占用上市公司资金偿还银行借款、兑付票据,有的私刻公章以上市公司名义为实际控制人违规提供担保。

  三是严重破坏公平交易原则,损害投资者利益的案件。包括上市公司实际控制人、大股东以市值管理之名,与私募机构、操盘方、配资中介等合谋,利用资金、持股优势拉抬公司股价;上市公司大股东获悉公司业绩亏损信息后提前卖出股票避损;个别上市公司多次在筹划重大事项时发生内幕交易。

  四是严重背离职业操守,丧失“看门人”作用的案件。包括上市公司相关审计机构单方面依赖公司提供信息,搞“抄账式”审计,未对舞弊风险事项执行充分的审计程序,甚至还与上市公司提前商定审计意见类型。

  证监会表示,下一步将集中调配稽查执法力量,创新调查组织模式,坚持全链条打击,坚持全方位追责,持续保持对证券欺诈、造假、“伪市值管理”等各类证券违法行为的高压态势,强化执法震慑,净化市场生态,促进资本市场健康稳定发展。有关案件查处情况将及时公布。

  证监会:新三板精选层设立一年在即转板上市即将落地

  在16日证监会新闻发布会上,证监会新闻发言人高莉表示,新三板设立精选层一周年在即,精选层有57家挂牌公司,取得了改革的预期成效,各项市场化的基础制度有效实施,发行、定价、配售机制有效运转。

  按照转板规则,转板上市将进入落地实施阶段,符合条件的精选层企业,将在履行内部决策程序、核查后启动转板上市工作。

  证监会:扩大基金投资顾问试点

  高莉表示,证监会在积极扩大基金的投资顾问试点,正在开展第二批试点的评估工作,推动试点转常规。

  证监会开展了公募基金的投资顾问试点工作,目前共有18家机构获得了试点资格,合计服务资产500亿元,投资者250万户。

  证监会:优化并购重组的监管机制

  高莉表示,证监会以证券法修订、注册制改革为契机,推进了并购重组的市场化改革,具体为,一是简政放权,压减行政许可事项;二是服务多元融资需求;三是推进并购重组的注册制改革。下一步,证监会将不断优化并购重组的监管机制,促进上市公司质量的全面提升。

  (原标题:证监会又有大动作!从严从快从重查办!集中打击这几种行为→)

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